الموجودة على يمين المشاركة لتطبيق قوانين المنتدى
لتبليغ الإدارة عن موضوع أو رد مخالف يرجى الضغط على هذه الأيقونة الموجودة على يمين المشاركة لتطبيق قوانين المنتدى
|
|
|
|||||||
 |
|
|
أدوات الموضوع |
01-05-2013, 03:57 PM
|
#1 | |
|
محلل فنـي قدير (أبو مريم)
|
هيئة السوق تعلن تنفيذ عقوبات مالية وإجرائية على 3 أشخاص أدينوا سابقا بممارسة أعمال الأوراق المالية دون ترخيص
السلام عليكم ورحمة الله وبركاته
مساء الورد أعلنت هيئة السوق المالية صدور قرار من لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية بتاريخ 19 مارس 2013، والذي أصبح نهائياً وواجب النفاذ بفوات موعد الاستئناف بتاريخ 27 أبريل المنصرم، وذلك في الدعوى المقامة من هيئة السوق المالية ضد كلٍ من محمد بن علي آل هادي الأسمري، وسعد بن سعيد بن علي آل موسى، وعلي بن سعد آل سحيم الأسمري. ووفقا لقرار الهيئة الصادر اليوم فقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكورين بمخالفة المادة 31 من نظام السوق المالية، والمادة الخامسة من لائحة أعمال الأوراق المالية، لممارستهم أعمال الأوراق المالية دون الحصول على ترخيص من الهيئة، إذ قام المذكورين باستقطاب مجموعة من المستثمرين وذلك عن طريق إبرام عقود استثمارية معهم، بغرض استثمار أموالهم في سوق الأسهم السعودية بيعاً وشراءً، وتضمن القرار إيقاع العقوبات الآتية بهم: أولاً: محمد بن علي بن خالد آل هادي الأسمري: 1 - فرض غرامة مالية عليه قدرها 100 ألف ريال عن تلك المخالفة. 2 - منعه من مزاولة أعمال الوساطة، وإدارة المحافظ الاستثمارية، والعمل مستشاراً استثمارياً لمدة 3 سنوات. ثانياً: سعد بن سعيد بن علي آل موسى: 1 - فرض غرامة مالية عليه قدرها 50 ألف ريال عن تلك المخالفة. 2 - منعه من مزاولة أعمال الوساطة، وإدارة المحافظ الاستثمارية، والعمل مستشاراً استثمارياً لمدة 3 سنوات. ثالثاً: علي بن سعد بن سعيد آل سحيم الأسمري: 1 - فرض غرامة مالية عليه قدرها 50 ألف ريال عن تلك المخالفة. 2 - منعه من مزاولة أعمال الوساطة، وإدارة المحافظ الاستثمارية، والعمل مستشاراً استثمارياً لمدة 3 سنوات. دمتم بخير |
|
|
|
|
|
